La SEC de EE. UU. Advierte a los inversores sobre los ataques de suplantación de identidad del gobierno en curso

La Comisión de Bolsa y Valores (SEC) advirtió a los inversionistas estadounidenses sobre estafadores que se hacen pasar por funcionarios de la SEC en esquemas de imitadores del gobierno a través de llamadas telefónicas, mensajes de voz, correos electrónicos y cartas.

La alarma proviene de la Oficina de Educación y Defensa de los Inversores (OIEA) de la SEC, que emite alertas con regularidad para informar a los inversores sobre los últimos desarrollos relacionados con el fraude y las estafas de inversión.

"Somos conscientes de que varias personas han recibido recientemente llamadas telefónicas o mensajes de voz que parecen provenir de un número de teléfono de la SEC", dijo la OIEA.

"Las llamadas y los mensajes han generado supuestas preocupaciones sobre transacciones no autorizadas u otra actividad sospechosa en las cuentas corrientes o en criptomonedas de los destinatarios".

Se aconseja a los inversores que no divulguen información personal hasta que verifiquen que están hablando con un funcionario de la SEC, ya que estas llamadas telefónicas y mensajes de voz "no están relacionados de ninguna manera con la SEC".

Para confirmar la identidad de alguien detrás de llamadas no solicitadas o mensajes que afirman ser de la SEC, puede usar el Localizador de personal de la SEC al (202) 551-6000 o llamar al (800) SEC-0330 o enviar un correo electrónico a help@SEC.gov.

Si es víctima de un intento de estafa por parte de alguien que intenta hacerse pasar por la SEC, también puede presentar una queja ante la Oficina del Inspector General de la SEC en www.sec.gov/oig o llamar al número gratuito de la SEC. OIG al (833) SEC-OIG1 (732-6441).

Los estafadores utilizaron los nombres de empleados reales de la SEC y correos electrónicos que parecen provenir falsamente de la SEC para engañar a las víctimas para que envíen el dinero del estafador. La suplantación de identidad de agencias y empleados del gobierno de EE. UU. (Así como de entidades legítimas de servicios financieros) es una característica común de las reclamaciones de comisiones por adelantado y otros esquemas fraudulentos. Si bien los estafadores no requieren que se les envíen fondos directamente, pueden usar la información personal obtenida para robar la identidad de una persona o malversar sus recursos financieros. - SEC

"La SEC no busca dinero de ninguna persona o entidad como sanción o desalojo por presuntas irregularidades fuera de su proceso formal de ejecución", agregó el departamento de la SEC.

"Sea escéptico si lo contacta alguien que dice estar con la SEC y le pide información sobre sus tenencias, números de cuenta, números de PIN, contraseñas u otra información que podría usarse para acceder a sus cuentas financieras".

En julio, la División de Investigación Criminal del FBI también advirtió a los inversionistas sobre estafadores que se hacen pasar por profesionales de la inversión registrados como corredores y asesores de inversiones.

La advertencia del FBI siguió a una advertencia de fraude similar emitida por FINRA la misma semana con respecto a estafas de fraude de corredores que utilizan sitios de phishing que se hacen pasar por corredores y documentos de registro falsificados de SEC o FINRA.

Las víctimas o aquellos con información sobre un esquema de intermediario impostor pueden reportar posibles fraudes de valores a la SEC y fraudes en línea al Centro de Quejas de Delitos en Internet del FBI.